大学MOOC 中小企业资本运营(安康学院)1449951186 最新慕课完整章节测试答案
第二篇之发行债券
单元测试
1、多选题：
下列说法中正确的是：
选项：
A: 可转债是介于债券与股票之间的混合产品
B: 转股价通常高于对应股票在可转债发行时的即期价格
C: 随着可转债逐渐转股，发行人的负债相应增加，股本相应减少
D: 发行的可转债票面利率设定得更高，可转换债券的股性更强
答案: 【 可转债是介于债券与股票之间的混合产品;
转股价通常高于对应股票在可转债发行时的即期价格】
2、多选题：
以下选项使可转债债性更强的有：
选项：
A: 高利率
B: 低利率
C: 低转股溢价率
D: 高转股溢价率
答案: 【 高利率;
高转股溢价率】
3、多选题：
下列属于可转债对于发行人的特点有：
选项：
A: 相比纯债券发行票息较低
B: 契约条款较多，灵活性较低
C: 对于规模较大的公司，不强制公司信用评级
D: 能够传递积极的讯号
答案: 【 相比纯债券发行票息较低;
对于规模较大的公司，不强制公司信用评级;
能够传递积极的讯号】
4、多选题：
下列属于可交换债券特征的有：
选项：
A: 发行可交换债券不增加上市公司的总股本
B: 给与发行人一个溢价减持其所拥有的上市公司股权的机会
C: 对于投资者而言，可交换债券是一种债权转换成股权的期权
D: 债券价值和期权价值之间无直接关系
答案: 【 发行可交换债券不增加上市公司的总股本;
给与发行人一个溢价减持其所拥有的上市公司股权的机会;
对于投资者而言，可交换债券是一种债权转换成股权的期权;
债券价值和期权价值之间无直接关系】
5、判断题：
根据2017年2月证监会发布的《发行监管问答——关于引导规范上市公司融资行为的监管要求》，上市公司申请公开增发距离前次募集资金到位日原则上不得少于12个月。
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】
6、判断题：
公司债和企业债采用审批制，中期票据和短期融资券采用注册制。
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】
第二篇之私募股权融资
单元测试
1、单选题：
下列不属于证券投资基金基本特点的是
选项：
A: 集合理财、专业管理
B: 分散风险
C: 利益共享
D: 不可赎回
答案: 【 不可赎回】
2、多选题：
下列属于资产管理业务主要特点的是
选项：
A: 资产管理机构与客户之间是委托关系
B: 投资银行在资产管理过程中获取投资收益
C: 投资银行与客户之间通过资产管理协议而发生关系
D: 金融机构开展资产管理业务的时候可以承诺保本保收益
答案: 【 资产管理机构与客户之间是委托关系;
投资银行与客户之间通过资产管理协议而发生关系】
3、多选题：
资产管理业务按照资产管理服务方式可分为
选项：
A: 定向资产管理
B: 集合资产管理
C: 专项资产管理
D: 证券公司资产管理业务
答案: 【 定向资产管理;
集合资产管理;
专项资产管理】
4、多选题：
下列说法中正确的是
选项：
A: 封闭式基金交易价格以单位基金的资产净值为基础计算
B: 开放式基金的价格受到市场供求关系的影响不断波动
C: 开放式基金必须随时保留一部分现金应对投资者赎回
D: 封闭式基金没有赎回压力
答案: 【 开放式基金必须随时保留一部分现金应对投资者赎回;
封闭式基金没有赎回压力】
5、判断题：
专项资产管理业务是为多个客户提供资产管理，并通过设立集合资产管理计划来担任计划管理人，为多个客户集中基金提供资产管理服务。
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】
6、判断题：
开放式基金是基金份额固定的证券投资基金，在基金运行阶段不能申购和赎回，只能在投资者之间转让。
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】