大学MOOC 证券投资学（金融学）(辽宁对外经贸学院)1450873187 最新慕课完整章节测试答案
第1章 导论
文章目录
1.1 课程学习对象 视频测试
1、单选题：
下列说法错误的是
选项：
A: 证券是一种法律凭证
B: 证券能够证明持有人的权益
C: 提单是一种证据证券
D: 存款单是一种有价证券
答案: 【 存款单是一种有价证券】
2、多选题：
下列说法正确的是
选项：
A: 有价证券是一种虚拟资本
B: 有价证券是一种所有权或债权凭证
C: 有价证券可以实现财富的集聚和集中
D: 有价证券本身没有价值
答案: 【 有价证券是一种虚拟资本;
有价证券是一种所有权或债权凭证;
有价证券可以实现财富的集聚和集中;
有价证券本身没有价值】
3、判断题：
银行汇票是一种资本证券
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】
4、判断题：
向不特定的投资者发行的证券是私募证券
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】
5、判断题：
投资于金融资产属于间接投资
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】
6、判断题：
证券投资属于直接投资
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】
7、判断题：
证券投机相比于投资更侧重技术面分析
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】
第1章 导论 单元作业和测验
1、单选题：
下列证券是证据证券的是
选项：
A: 提单
B: 存款单
C: 借据
D: 收据
答案: 【 提单】
2、单选题：
下列证券中可自由转让和买卖的所有权证券是
选项：
A: 借据
B: 债券
C: 股票
D: 存款单
答案: 【 股票】
3、单选题：
有价证券的首要特征是
选项：
A: 收益性
B: 流动性
C: 风险性
D: 期限性
答案: 【 收益性】
4、多选题：
按证券性质的不同，可以将证券分为三类，分别是
选项：
A: 证据证券
B: 凭证证券
C: 有价证券
D: 资本证券
答案: 【 证据证券;
凭证证券;
有价证券】
5、多选题：
有价证券的特征是
选项：
A: 收益性
B: 流动性
C: 风险性
D: 期限性
答案: 【 收益性;
流动性;
风险性;
期限性】
6、多选题：
证明持有人的收入请求权的证券有
选项：
A: 股票
B: 债券
C: 收据
D: 提单
答案: 【 股票;
债券】
7、多选题：
下列哪些投资属于间接投资
选项：
A: 股票
B: 债券
C: 证券投资基金
D: 股指期货
答案: 【 股票;
债券;
证券投资基金;
股指期货】
8、判断题：
证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】
9、判断题：
证据证券是指认定持证人是某种私权的合法权利者，证明对持证人所履行的义务是有效的文件
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】
10、判断题：
资本证券是有价证券的主要形式
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】
11、判断题：
证券投资是一种直接投资
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】
12、判断题：
向不特定的投资对象公开发行的证券是公募证券
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】
13、判断题：
证券投资侧重于技术面分析，证券投机侧重于基本面分析
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】
第2章 股票基础知识
2.1 股票的内涵和外延 视频测试
1、单选题：
上市公司向原股东发行新股、募集资金的行为叫做
选项：
A: 配股
B: 增发
C: 非公开发行股票
D: 股票回购
答案: 【 配股】
2、单选题：
下列哪一项不是股利政策方式
选项：
A: 派现
B: 送股
C: 资本公积金转增股本
D: 利息
答案: 【 利息】
3、多选题：
股票的性质有（）
选项：
A: 股票是要式证券
B: 股票是证权证券
C: 股票是资本证券
D: 股票是综合权利证券
答案: 【 股票是要式证券;
股票是证权证券;
股票是资本证券;
股票是综合权利证券】
4、判断题：
股票只能由股份有限公司发行
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】
5、判断题：
股份有限公司的资本划分为股票
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】
6、判断题：
股利指的是股票股利
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】
7、判断题：
股票和债券的共同特征是投资期限的永久性
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】
2.2 股票市场的主要股票类型 视频测试
1、多选题：
境外上市外资股有（）
选项：
A: H股
B: A股
C: B股
D: N股
答案: 【 H股;
N股】
2、多选题：
普通股有哪些主要类型（）
选项：
A: 成长股
B: 周期股
C: 防御股
D: 概念股
答案: 【 成长股;
周期股;
防御股;
概念股】
3、多选题：
发行优先股对公司具有什么意义（）
选项：
A: 筹集长期稳定的公司股本
B: 发挥财务杠杆作用
C: 避免决策权分散
D: 增加偿付硬约束
答案: 【 筹集长期稳定的公司股本;
发挥财务杠杆作用;
避免决策权分散】
4、多选题：
优先股是在（）方面比普通股具有优先权的股票
选项：
A: 分配公司盈利
B: 剩余资产
C: 投票权
D: 选举权
答案: 【 分配公司盈利;
剩余资产】
5、判断题：
优先股是最基本、最重要的股票类型
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】
6、判断题：
优先股的股东没有投票权，也不享有决策表决权
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】
7、判断题：
公司增资配股时，优先股具有优先认购权
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】
8、判断题：
股份公司向社会公众发行的股票，应该是记名的
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】
2.3 股票价格和股票价格指数 视频测试
1、单选题：
某股票股权登记日收盘价20.35元，每10股派发现金红利4元，每10股送1股，配2股，配股价5.50元，则除权除息价为（）元
选项：
A: 16.19
B: 17.19
C: 17.5
D: 18.15
答案: 【 16.19】
2、多选题：
股价指数的编制要求有（）
选项：
A: 计算依据和手段要有科学性
B: 计算方法要有高度的适应性
C: 报告期的选择要有较好的均衡性和代表性
D: 样本股票要具有代表性、典型性
答案: 【 计算依据和手段要有科学性;
计算方法要有高度的适应性;
样本股票要具有代表性、典型性】
3、判断题：
股票未来收益的现值就是股票的市场价值
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】
4、判断题：
除去股票交易中领取股息的权利，称为除权
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】
5、判断题：
股利宣布日可以确认参与股利分配的股东名单
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】
6、判断题：
股票价格指数用来表示全部股票的真实价格水平
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】
7、判断题：
除权除息日当天，股利可以发放到股东账户上
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】
第2章 股票基础知识 单元测验
1、单选题：
股票最基本的特征是( )
选项：
A: 参与性
B: 流动性
C: 收益性
D: 永久性
答案: 【 收益性】
2、单选题：
下面关于股票性质描述错误的是( )
选项：
A: 股票是综合权利证券
B: 股票是证权证券、资本证券
C: 股票是有价证券、要式证券
D: 股票是物权证券、债权证券
答案: 【 股票是物权证券、债权证券】
3、单选题：
股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是( )
选项：
A: 设权证券
B: 资本证券
C: 要式证券
D: 证权证券
答案: 【 证权证券】
4、单选题：
决定股票市场价格的是股票的( )
选项：
A: 票面价值
B: 账面价值
C: 内在价值
D: 清算价值
答案: 【 内在价值】
5、单选题：
由H股、N股、S股等构成的是( )
选项：
A: 境外上市外资股
B: 境内上市外资股
C: 社会公众股
D: 红筹股
答案: 【 境外上市外资股】
6、多选题：
有价证券是( )的统一表现形式。
选项：
A: 财产权利
B: 财产价值
C: 财产证明
D: 财产要求
答案: 【 财产权利;
财产价值】
7、多选题：
关于股票价值与价格的叙述不正确的是( )。
选项：
A: 股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
B: 股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C: 股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D: 股票的市场价格是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由市场因素所决定。
答案: 【 股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额;
股票的市场价格是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由市场因素所决定。】
8、多选题：
普通股票股东的权利包括( )
选项：
A: 公司重大决策参与权
B: 持有的股份可依法转让的权利
C: 优先认股权或配股权
D: 公司资产收益权和剩余资产分配权
答案: 【 公司重大决策参与权;
持有的股份可依法转让的权利;
优先认股权或配股权 ;
公司资产收益权和剩余资产分配权】
9、多选题：
股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括( )
选项：
A: 资产收益
B: 选择管理者
C: 重大决策
D: 对公司财产的直接支配处理
答案: 【 资产收益 ;
选择管理者;
重大决策】
10、多选题：
关于优先股票的阐述不正确的是
选项：
A: 优先股票是指股东享有某些优先权利的股票
B: 优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
C: 优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利
D: 优先股票股东有表决权
答案: 【 优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利 ;
优先股票股东有表决权】
11、判断题：
行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件，股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。( )
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】
12、判断题：
股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利。( )
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】
13、判断题：
优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般是按优先股票的面值清偿。( )
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】
14、判断题：
优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变。( )
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】
15、判断题：
股票的内在价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。 ( )
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】
第3章 债券基础知识
第3章单元测验与作业
1、单选题：
如果预期未来利率会下跌，那么公司将选择发行什么类型的债券。
选项：
A: 长期债券
B: 短期债券
C: 固定利率债券
D: 贴现债券
答案: 【 短期债券】
2、单选题：
信用公司债券属于( )范畴。
选项：
A: 抵押债券
B: 担保债券
C: 无担保债券
D: 金融债券
答案: 【 无担保债券】
3、单选题：
债券与股票的比较，错误的是（ ）。
选项：
A: 债券和股票都属于有价证券
B: 债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定。
C: 尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的。
D: 债券与股票都是筹资手段，都具有可偿还性。
答案: 【 债券与股票都是筹资手段，都具有可偿还性。】
4、单选题：
浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（ ）挂钩。
选项：
A: 市场利率
B: 银行贷款利率
C: 同业拆借利率
D: 定期存款利率
答案: 【 市场利率】
5、单选题：
附息债券指（ ）。
选项：
A: 一次性还本付息的债券。
B: 按面值偿还本息的债券。
C: 分期分次偿还利息的债券。
D: 期限在一年以上的贴现债券。
答案: 【 分期分次偿还利息的债券。】
6、单选题：
目前，能在上海证券交易所进行交易的债券是（ ）。
选项：
A: 实物债券
B: 凭证式债券
C: 记账式债券
D: 以上都不能
答案: 【 记账式债券】
7、单选题：
同一公司同一时间发行的两种包括面值、发行价格、期限、付息方式等等所有条件都相同的债券，唯一的区别在于一个可赎回，一个不可赎回，请问哪一种的票面利率设定的更高一些呢（ ）？
选项：
A: 可赎回
B: 不可赎回
C: 没有区别
D: 视投资者需求而有所区别
答案: 【 可赎回】
8、多选题：
债券的票面要素包括( )。
选项：
A: 债券发行者名称
B: 债券的到期期限
C: 债券的票面价值
D: 债券的实际价格
答案: 【 债券发行者名称;
债券的到期期限;
债券的票面价值】
9、多选题：
关于债券的票面价值描述正确的是( )。
选项：
A: 票面金额定得较小，发行成本也就较小
B: 债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
C: 票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
D: 在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准
答案: 【 债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑;
在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准】
10、多选题：
欧洲债券的描述正确的是( )。
选项：
A: 欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币
B: 由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券
C: 债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家
D: 欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准
答案: 【 欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币;
由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券;
债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家;
欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准】
11、多选题：
下面关于可转换债券的阐述，正确的是( )。
选项：
A: 可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行
B: 可转换债券在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票
C: 可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势
D: 在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格
答案: 【 可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行;
可转换债券在转换前是公司债券形式，转换后相当于增发了股票;
可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势;
在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格】
12、多选题：
我国证券市场上同时存在企业债券和公司债券，它们的区别有( )。
选项：
A: 发行主体的范围不同
B: 发行定价方式不同
C: 担保要求不同
D: 发行方式以及发行的审核方式不同
答案: 【 发行主体的范围不同;
发行定价方式不同;
担保要求不同;
发行方式以及发行的审核方式不同】
13、多选题：
以下关于储蓄国债的说法证券的是（ ）。
选项：
A: 储蓄国债主要面向全社会发行。
B: 储蓄国债的利率由财政部参考基准利率及市场供求关系确定。
C: 储蓄国债不可以上市流通。
D: 提前兑取所能获得的收益可以预知。
答案: 【 储蓄国债的利率由财政部参考基准利率及市场供求关系确定。;
储蓄国债不可以上市流通。;
提前兑取所能获得的收益可以预知。】
14、多选题：
以下哪些债券属于折价发行？
选项：
A: 附息票债券
B: 贴现债券
C: 零息债券
D: 储蓄债券
答案: 【 贴现债券;
零息债券】
15、判断题：
政府债券的主要用途是解决由政府投资的公共设施或重点建设项目的资金需要和弥补国家财政赤字。 ( )
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】
16、判断题：
一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行固定利率的债券。 ( )
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】
17、判断题：
外国债券的特点是债券发行人、债券的面值货币和发行市场同属于一个国家。 ( )
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】
18、判断题：
我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券。 ( )
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】
19、判断题：
通常零息债券以低于面值的价格发行和交易，债券持有人以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。 ( )
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】
20、判断题：
储蓄国债面向全社会发行。
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】
21、判断题：
记账式国债的价格由财政部参考基准利率及市场供求关系确定。
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】
22、判断题：
企业债券发行主体以大型企业为主。
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】
第4章 证券投资基金
第4章 证券投资基金单元测验
1、单选题：
下列选项中，对契约型基金描述正确的是( )。
选项：
A: 指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B: 基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C: 是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大
D: 契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行
答案: 【 指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金】
2、单选题：
下面关于LOF的阐述，错误的（ )。
选项：
A: LOF是一种开放式基金
B: LOF是一种封闭式基金
C: LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金
D: LOF的申购和赎回均以现金进行
答案: 【 LOF是一种封闭式基金】
3、单选题：
下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是( )。
选项：
A: 收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
B: 固定收入型基金的主要投资对象是债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小
C: 收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低
D: 一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金
答案: 【 收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低】
4、单选题：
下列关于开放式基金和封闭式基金主要区别的阐述错误的是( )。
选项：
A: 封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年；开放式基金没有固定期限
B: 封闭式基金的基金规模是固定的；开放式基金没有发行规模限制
C: 封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式不同；开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小
D: 开放式基金一般每周或更长时间公布一次份额资产净值，封闭式基金一般在每个交易日连续公布
答案: 【 开放式基金一般每周或更长时间公布一次份额资产净值，封闭式基金一般在每个交易日连续公布】
5、单选题：
某投资人投资10万元认购某开放式基金，该笔认购产生利息50元，对应认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其可得到的认购份额为（ ）。
选项：
A: 98850.00份
B: 98863.64份
C: 98814.25份
D: 98864.23份
答案: 【 98864.23份】
6、单选题：
某开放式基金的赎回费率设置为“对于持有时间超过2年的基金份额，其赎回费率为0.25%”某投资者于2018年8月5日15：00赎回该开放式基金10万份，持有时间为2年1个月，2018年8月5日基金单位净值为1.024元，2018年8月6日基金单位净值为1.025元，则其赎回手续费为（ ）。
选项：
A: 256.00元
B: 256.25元
C: 250.00元
D: 255.25元
答案: 【 256.00元 】
7、单选题：
股票型基金的托管费率要( )债券型基金和货币市场基金的托管费率。
选项：
A: 高于
B: 低于
C: 等于
D: 可能高于也可能低于
答案: 【 高于 】
8、单选题：
封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ）
选项：
A: 50%
B: 70%
C: 90%
D: 80%
答案: 【 90% 】
9、单选题：
目前我国公开发行的基金都是( )。
选项：
A: 公司型基金
B: 契约型基金
C: 封闭式基金
D: 开放式基金
答案: 【 契约型基金】
10、单选题：
封闭式基金的利润分配，每年不得少于( )次。
选项：
A: 1
B: 2
C: 3
D: 4
答案: 【 1】
11、单选题：
基金资产的估值是指对基金的（ ）按一定的价格进行估算。
选项：
A: 资产总值
B: 资产市值
C: 资产净值
D: 资产面值
答案: 【 资产净值 】
12、单选题：
以非公开方式向特写投资者募集基金资金并以证券为投资对象的证券投资基金，称为（ ）。
选项：
A: 公募基金
B: 私募基金
C: 非上市基金
D: 上市基金
答案: 【 私募基金】
13、单选题：
契约型基金的当事人中，基金托管人指（ ）？
选项：
A: 基金公司
B: 托管公司
C: 财务公司
D: 商业银行
答案: 【 商业银行】