大学MOOC 投资基础(南京工业职业技术大学)1002836004 最新慕课完整章节测试答案

第1章 证券投资工具——单元测验

1、单选题：
【2014年11月真题·多选】下列关于股票的表述，正确的有(    )。‍‍Ⅰ．公司向法人发行的股票，既可以记载该法人的名称，也可以记载法定代表人的姓名；Ⅱ．公司向法人发行的股票，应当为记名股票；Ⅲ．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票；Ⅳ．发起人的股票，应当标明发起人股票字样。‍‍‍
选项：
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案: 【 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ】

2、单选题：
【2014年11月真题·多选】下列表述中，符合我国《公司法》关于公司股东权利的规定是(    )。‏Ⅰ．有权对公司的经营提出质询；Ⅱ．有权查阅公司财务会计报告；Ⅲ．有权查阅公司章程；Ⅳ．持有的股份可以依法转让。‏‎‏
选项：
A: Ⅰ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案: 【 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ】

3、单选题：
‏【2016年3月真题·单选】相对于投资普通股而言，投资优先股的收益_______，风险_______。(    ) ‏
选项：
A: 不稳定；大
B: 稳定；小
C: 稳定；大
D: 不稳定；小
答案: 【 稳定；小】

4、单选题：
【2015年3月真题·多选】下列关于优先股的表述正确的有(    )。‍‎Ⅰ．优先股作为一种股权证书代表着对公司的所有权；Ⅱ．优先股的风险小于普通股；Ⅲ．优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权；Ⅳ．公司破产清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产。‍‎‍
选项：
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案: 【 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ】

5、单选题：
​【2016年10月真题·单选】可以参与发行人的经济决策的是(    )。‎
选项：
A: 期权持有者
B: 股票所有者
C: 证券投资基金持有者
D: 债券持有者
答案: 【 股票所有者】

6、单选题：
‏【2016年10月真题·单选】债券票面利率也称(    )。‌
选项：
A: 单利
B: 名义利率
C: 实际利率 
D: 市场利率
答案: 【 名义利率】

7、单选题：
【2013年12月真题·多选】债券和股票的主要区别是(    )。‏Ⅰ．收益不同；Ⅱ．期限不同；Ⅲ．风险不同；Ⅳ．红利不同。‏‎‏
选项：
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案: 【 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ】

8、单选题：
‏【2016年10月真题·单选】一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资产品是(    )。‍
选项：
A: 可转换债券
B: 政府债券
C: 公司债券
D: 股票
答案: 【 政府债券】

9、单选题：
【2013年12月真题·多选】对我国记账式国债，下列表述正确的是(    )。​‍Ⅰ．不可以上市交易；Ⅱ．通过无纸化方式发行，以电子记账方式记录债权；Ⅲ．可以流通转让；Ⅳ．由财政部面向全社会各类投资者发行。​‍​
选项：
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案: 【 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ】

10、单选题：
【2013年12月真题·多选】记账式国债的特点包括(    )。‏Ⅰ．上市后价格随行就市，具有一定的风险；Ⅱ．可以记名、挂失、以无券形式发行；Ⅲ．期限可长可短，但更适合长期国债的发行；Ⅳ．可上市转让，流动性好。‏‌‏
选项：
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案: 【 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ】

11、单选题：
‎【2016年7月真题·单选】地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证为(    )。‍
选项：
A: 公司债券
B: 无期债券
C: 金融债券
D: 地方政府债券
答案: 【 地方政府债券】

12、单选题：
【2017年11月真题·单选】地方政府债券以当地政府的(    )作为还本付息的担保。​‌​
选项：
A: 到期续发收入
B: 国企收入
C: 税收能力
D: 公共设施收入
答案: 【 税收能力】

13、单选题：
‍【2017年11月真题·单选】不能发行金融债券的主体是(    )。‍
选项：
A: 证券公司
B: 国有商业银行
C: 政策性银行 
D: 中国人民银行
答案: 【 中国人民银行】

14、单选题：
【2017年11月真题·多选】与一般的公司债务相比，公司债券的特点有(    )。‍Ⅰ．公司债券是公司与不特定的社会公众形成的债权债务关系；Ⅱ．公司债券是一种可转让的债权债务关系；Ⅲ．公司债券通过债券的方式表现；Ⅳ．同次发行的公司债券的偿还期是一样的。‍‍‍
选项：
A: Ⅱ、Ⅲ 
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 
C: Ⅰ、Ⅳ 
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案: 【 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 】

15、单选题：
【2016年5月真题·多选】证券投资基金的特点是(    )‎Ⅰ．基金管理人管理；Ⅱ．基金托管人托管；Ⅲ．受益人为基金份额持有人；Ⅳ．以资产组合方式进行证券投资。‎​‎
选项：
A: Ⅰ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案: 【 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ】

16、单选题：
【2015年3月真题·单选】以科学的投资组合降低风险是证券投资基金(    )的特点。‌‎‌
选项：
A: 收益共享
B: 风险共享
C: 集合投资
D: 分散风险
答案: 【 分散风险】

17、单选题：
【2015年3月真题·单选】投资基金由______管理、______托管、投资收益归______所有。(    )​‎​
选项：
A: 基金份额持有人；托管人；管理人
B: 托管人；管理人；基金份额持有人
C: 管理人；托管人；基金份额持有人
D: 管理人；托管人；管理人
答案: 【 管理人；托管人；基金份额持有人】

18、单选题：
‎【2018年3月真题·单选】契约型基金发售基金份额筹集的资金是(    )。‏
选项：
A: 自有资金
B: 借入资金
C: 信托财产
D: 公司资本
答案: 【 信托财产】

19、单选题：
‎【2015年3月真题·单选】以下不是公募基金特点的是(    )。‌
选项：
A: 基金在运作和信息披露方面所受的限制和约束较少
B: 基金募集对象不固定
C: 可以向社会公众宣传推广
D: 基金份额的投资金额要求较低
答案: 【 基金在运作和信息披露方面所受的限制和约束较少】

20、单选题：
【2016年7月真题·多选】公募基金的基金管理人不得进行的行为包括(    )。​​Ⅰ．将其固有财产或者他人财产独立于基金财产从事证券投资；Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产；Ⅲ．以基金的名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利；Ⅳ．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。​​​
选项：
A: Ⅰ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅲ
D: Ⅱ、Ⅳ
答案: 【 Ⅱ、Ⅲ】

21、单选题：
【2016年6月真题·多选】给出下列选项中(    )的数据，可以计算出基金负债。‏Ⅰ．基金总份额；Ⅱ．基金份额净值；Ⅲ．申购基金份额；Ⅳ．基金资产总值。‏‍‏
选项：
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅲ 
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案: 【 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ】

22、单选题：
【2017年11月真题·多选】除了基金管理费之外，证券投资基金所支付的费用还包括(    )‍Ⅰ．基金交易费；Ⅱ．基金运作费；Ⅲ．基金托管费；Ⅳ．基金销售服务费。‍‍‍
选项：
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案: 【 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ】

23、单选题：
【2017年11月真题·多选】以下有关证券投资基金的说法，正确的有(    )‌Ⅰ．有封闭式和开放式两类投资基金；Ⅱ．封闭式基金可以在二级市场上交易；Ⅲ．开放式基金必须对基金资产净值进行估值；Ⅳ．开放式基金的买卖与股票、债券相同。‌‌‌
选项：
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案: 【 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ】

24、单选题：
【2017年11月真题·多选】在我国，遇到下列(    )情形时，可以暂停基金估值。‏‌Ⅰ．基金代销机构暂停营业；Ⅱ．证券交易所暂停营业；Ⅲ．基金投资的某只股票非正常原因停牌；Ⅳ．因不可抗力情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值。‏‌‏
选项：
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案: 【 Ⅱ、Ⅳ】

25、单选题：
【2018年3月真题·单选】证券投资基金资产估值的对象是(    )。‏‏‏
选项：
A: 基金的负债
B: 基金的净资产
C: 基金的净资本
D: 基金依法拥有的各类资产
答案: 【 基金依法拥有的各类资产】

第2章 金融衍生工具——单元测验

1、单选题：
‍【2010年3月真题·多选】下列金融衍生工具中，属于交易所交易的有(    )。‎‍Ⅰ．期权合约；Ⅱ．OTC交易的衍生工具；Ⅲ．期货合约；Ⅳ．股票期权产品。‎
选项：
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案: 【 Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ】

2、单选题：
‌【2015年3月真题·单选】两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是(    )。‏
选项：
A: 金融期货
B: 金融期权
C: 金融互换
D: 金融远期合约
答案: 【 金融互换】

3、单选题：
​【2015年3月真题·单选】(    )导致期货交易具有高度的杠杆作用。‍
选项：
A: 逐日盯市制度
B: 每日限价制度
C: 大户报告制度
D: 保证金制度
答案: 【 保证金制度】

4、单选题：
【2016年3月真题·多选】金融期货交易与普通远期交易的区别有(    )。​Ⅰ．交易场所和交易组织方式不同；Ⅱ．交易的监管程度不同；Ⅲ．远期交易是标准化交易，金融期货的内容可以协商确定；Ⅳ．违约风险不同。​‏​
选项：
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案: 【 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ】

5、单选题：
【2017年11月真题·多选】期货交易所有权根据市场情况采取(    )等风险控制措施。​Ⅰ．强行爆仓；Ⅱ．强制减仓；Ⅲ．强行平仓；Ⅳ．暂停交易。​‏​
选项：
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案: 【 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ】

6、单选题：
【2017年11月真题·多选】套期保值是指企业为规避(    )等，指定一项或一项以上套期工具，使套期工具的公允价值或现金流量变动，预期抵消风险的一种交易活动。​Ⅰ．外汇风险；Ⅱ．利率风险；Ⅲ．商品价格风险；Ⅳ．信用风险。​‏​
选项：
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 
D: Ⅲ、Ⅳ
答案: 【 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 】

7、单选题：
【2016年3月真题·多选】以下属于套期保值基本原则的是(    )。‌​Ⅰ．交易方向相反；Ⅱ．种类相同或相关；Ⅲ．数量相等；Ⅳ．月份相同或相近。‌​‌
选项：
A: Ⅲ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ
答案: 【 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ】

8、单选题：
【2016年3月真题·多选】一般而言，套利交易需要遵循(    )等原则。‌Ⅰ．买卖方向对应；Ⅱ．买卖数量相等；Ⅲ．同时建仓；Ⅳ．同时对冲。‌​‌
选项：
A: Ⅰ、Ⅳ
B: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ
答案: 【 Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ】

9、单选题：
‎【2010年5月真题·判断】金融期权是指其持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的某种金融工具的权利。(    )‍
选项：
A: 正确
B: 错误
C: 不确定
D: 无法判断
答案: 【 正确】

10、单选题：
‎【2010年5月真题·单选】金融期权与金融期货的不同点不包括(    )。‍
选项：
A: 标的物不同，且一般而言，金融期权的标的物多于金融期货的标的物
B: 投资者权利与义务的对称性不同，金融期货交易的双方权利与义务对称，而金融期权交易双方的权利与义务存在着明显的不对称性
C: 履约保证不同，金融期货交易双方均需开立保证金账户，并按规定缴纳履约保证金，而金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户
D: 从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效
答案: 【 从保值角度来说，金融期权通常比金融期货更为有效】

11、单选题：
‎【2015年3月真题·单选】交易者买入看涨期权，是因为其预期基础金融工具的价格在合约期限内将会(    )。‎
选项：
A: 难以判断
B: 不变
C: 上涨
D: 下跌
答案: 【 上涨】

12、单选题：
‎【2017年11月真题·单选】通常，在金融期权交易中，(    )需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。‌
选项：
A: 无担保期权出售者
B: 期权买卖双方均
C: 期权买卖双方均不
D: 期权购入者
答案: 【 无担保期权出售者】

13、单选题：
‎【2014年12月真题·单选】由标的证券发行人以外的第三方发行的权证属于(    )。‌
选项：
A: 认股权证
B: 认沽权证
C: 股本权证
D: 备兑权证
答案: 【 备兑权证】

14、单选题：
‎【2017年11月真题·单选】可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有(    )‌
选项：
A: 债权人的责任
B: 债权人的权利
C: 股东的权利
D: 债权人的义务
答案: 【 股东的权利】

15、单选题：
‎【2017年11月真题·单选】下列关于资产证券化的说法，错误的是(    )。‌
选项：
A: 资产管理公司、证券公司、信托投资公司可以作为资产证券化发起人
B: 按证券化产品的基础资产不同，资产证券化可分为股权型、债券组合证券化
C: 最早的证券化产品是按揭支持证券(MBS)
D: 资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券
答案: 【 按证券化产品的基础资产不同，资产证券化可分为股权型、债券组合证券化】

第3章 证券市场运行——单元测验

1、单选题：
‌【2016年7月真题·单选】发行人以筹资为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场，称为(    )。​
选项：
A: 二级市场
B: 一级市场
C: 二板市场
D: 主板市场
答案: 【 一级市场】

2、单选题：
【2015年3月真题·多选】参与证券投资的经营性金融机构有(    )等。‍‍Ⅰ．证券经营机构；Ⅱ．保险经营机构；Ⅲ．中央银行；Ⅳ．银行业金融机构。‍‍‍
选项：
A: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B: Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 
C: Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案: 【 Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ】

3、单选题：
‌【2015年11月真题·单选】目前，国际上股票发行制度的两种类型是(    )。​
选项：
A: 保荐制和注册制
B: 审批制和核准制
C: 审批制和注册制
D: 核准制和注册制
答案: 【 核准制和注册制】

4、单选题：
‌【2016年3月真题·单选】至(    )年，在我国大陆证券市场上，证券发行和交易彻底实现了无纸化。‌
选项：
A: 2001 
B: 2000
C: 1998
D: 1990
答案: 【 1998】

5、单选题：
【2014年9月真题·多选】2000年后，我国新股网上发行方式包括(    )等。‏‌Ⅰ．累计投标询价发行；Ⅱ．与储蓄存款单挂钩发行；Ⅲ．认购证发行；Ⅳ．向二级市场投资者按市值配售。‏‌‏
选项：
A: Ⅰ、Ⅳ
B: Ⅱ、Ⅲ
C: Ⅰ、Ⅱ 
D: Ⅱ、Ⅳ
答案: 【 Ⅰ、Ⅳ】

6、单选题：
【2016年7月真题·单选】公司首次公开发行股票并上市的过程中，下列不属于上市前应当披露的文件是(    )‍‌‍
选项：
A: 上市公告书
B: 公司章程
C: 上市保荐书
D: 公司员工名单
答案: 【