大学MOOC 投资银行学(南京财经大学)1003556002 最新慕课完整章节测试答案

单元测验：上市公司再融资

1、单选题：
‍上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为被称作‍
选项：
A: 定向增发
B: 配股
C: 公募增发
D: IPO
答案: 【 定向增发】

2、单选题：
‌发行条件低，发行程序简单，上市公司最为常规的再融资方式为‎
选项：
A: 定向增发
B: 配股
C: 公募增发
D: IPO
答案: 【 配股】

3、单选题：
‌上市公司非公开发行股票的特定对象应不超过‎
选项：
A: 5
B: 10
C: 15
D: 20
答案: 【 5】

4、单选题：
​上市公司定向增发的新股自发行结束之日起，控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份不得转让的时间是‏
选项：
A: 六个月
B: 十二个月
C: 二十四个月
D: 三十六个月
答案: 【 二十四个月】

5、单选题：
‎以下哪一特性是可转换债券不具备的‍
选项：
A: 债券
B: 股票
C: 期权
D: 期货
答案: 【 期货】

6、单选题：
‎下列关于可转换债券特征的表述错误的是​
选项：
A: 可转换债券是一种混合证券，介于债券与普通股之间，具有债务和股权两种特征
B: 与普通公司债券相比，可转换债券具有较低的利息
C: 可转换债券的转换价格一般低于股票现价
D: 可转换债券具有较低的信用级别和有限避税权利
答案: 【 可转换债券的转换价格一般低于股票现价】

7、单选题：
‏以下关于可转换债券基本条款的表述错误的是​
选项：
A:  可转换债券的票面利率都高于同期银行存款利率
B: 可转换债券的期限最短为1年，最长为6年
C: 可转换债券的转股期限一般在发行后的6个月或12个月之后至期满日
D: 可转换债券的初始转股价是以公告日前30个交易日，公司A股收盘价的算术平均值上浮一定比例确定
答案: 【  可转换债券的票面利率都高于同期银行存款利率】

8、单选题：
‏发行人的股票价格在一段时间内持续高于转股价达到一定幅度时，发行人按照事先约定，将尚未转股的可转债买回，这是转换条款中的‍
选项：
A: 回售条款
B: 赎回条款
C: 修正条款
D: 转股期限条款
答案: 【 赎回条款】

9、单选题：
​当股票价格持续低于转股价达到一定幅度时，可转债持有人可以按照事先约定的价格，将可转债卖给发行人，这是转换条款中的‎
选项：
A: 回售条款
B: 赎回条款
C: 修正条款
D: 转股期限条款
答案: 【 回售条款】

10、单选题：
‍上市公司发行可转换债券的条件之一是最近3个月会计年度的加权平均净资产收益率平均不低于‏
选项：
A: 5%
B: 6%
C: 7%
D: 8%
答案: 【 5%】

11、单选题：
​以下关于附认股权公司债券发行的表述中，错误的是‏
选项：
A: 最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息
B: 分离交易的可转换公司债券的期限最短为6个月
C: 认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价
D: 认股权证的存续期间不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月
答案: 【 认股权证的行权价格应不低于公告募集说明书日前20个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价】

12、单选题：
‍股票的发行募集方式分为公募发行和私募发行，在我国，公募发行主要涉及的类型不包括​
选项：
A: 首次公开发行股票
B: 上市公司再融资所进行的增资发行
C: 上市公司面向老股东的配股发行
D: 向特定机构或者大股东进行的配售
答案: 【 向特定机构或者大股东进行的配售】

13、单选题：
‌公司股票价格在一段时间内连续高于转股价格达到某一幅度时，公司按事先约定的价格买回未转股的可转换债券叫做（）。‎
选项：
A: 回购
B: 回售
C: 购回
D: 赎回
答案: 【 赎回】

14、单选题：
​回售条款相当于债券持有人（）‌
选项：
A: 无条件出售给发行人的1张美式卖权
B:  无条件向发行人购买的1张美式买权
C:  无条件出售给发行人的1张美式买权
D: 同时持有发行人出售的1张美式买权
答案: 【 同时持有发行人出售的1张美式买权】

15、单选题：
‏可转换公司债券是指‎
选项：
A: 可转换为一般公司债券的股份
B: 可转换为一般公司债务的债券
C: 可转换为公司股份的债券
D: 可转换为公司债券的股票
答案: 【 可转换为公司股份的债券】

16、多选题：
‍上市公司发行新股的方式包括‏
选项：
A: 配股
B: 增发
C: 可分离债券
D: 可转换债券
答案: 【 配股;
增发】

17、多选题：
‏可分离公司债属于混合型融资工具，本质上都是（103）和（）的组合‌
选项：
A: 期货合约
B: 债券
C: 股票
D: 认股权证
答案: 【 债券;
认股权证】

18、多选题：
‎ 关于可转换债券与可分离债券的区别，错误的说法是​
选项：
A: 可转换债券的转股期限与可转债本身的存续期重合，而可分离公司债券的认股权证与普通债券部分的存续期可以不同
B: 对于投资者而言，行使认股权时，可分离公司债券和可转换债券都不需要再缴股款
C:  可分离债券与可转换债券都可以债券与权证分离交易
D: 可转换债券与可分离债券的发行利率均低于普通债券
答案: 【 对于投资者而言，行使认股权时，可分离公司债券和可转换债券都不需要再缴股款;
 可分离债券与可转换债券都可以债券与权证分离交易】

19、多选题：
​以下关于可转换债券一般特征的表述正确的是‌
选项：
A:  与普通公司债券相比，具有较低的利息
B: 可转换债券的转换价格一般低于股票现价
C: 可转换债券具有债务和股权两种特征，且两者密不可分
D: 可转换证券是一种单一证券
答案: 【  与普通公司债券相比，具有较低的利息;
可转换债券具有债务和股权两种特征，且两者密不可分】

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