大学MOOC 金融学院证券投资学（陆桂贤）(南京财经大学)1451306167 最新慕课完整章节测试答案

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1、单选题：
‎资本市场的特点不包括（ ）。‌
选项：
A: 融资期限长
B: 融资目的是解决长期投资性资本的需要
C: 资本借贷量大
D: 价格平稳、风险较小
答案: 【 价格平稳、风险较小】

2、单选题：
‌假设你发现一只装有100亿美元的宝箱， 下列关于这个宝箱描述正确的是（）。假设你发现一只装有100亿美元的宝箱， 下列关于这个宝箱描述正确的是（）。‏
选项：
A: 这是实物资产
B: 这是金融资产
C: 社会财富会因此而增加
D: 得到宝箱你不会更富有
答案: 【 这是金融资产】

3、单选题：
‍（）是金融中介。‍‍‍
选项：
A: 商业银行
B: 保险公司
C: 投资公司
D: 上述各项均正确
答案: 【 上述各项均正确】

4、单选题：
‍（   ）是指在管理层和股东之间发生冲突的可能性，它是由管理层在利益回报方面的控制以及管理人员的低效业绩所产生的问题。‍
选项：
A: 代理问题
B: 偿债能力问题
C: 分散化问题
D: 流动性问题
答案: 【 代理问题】

5、单选题：
‎（   ）是金融资产。‏
选项：
A: 建筑物
B: 土地
C: 衍生证券
D: 商标权
答案: 【 衍生证券】

6、单选题：
‍（）的业务范围是通过出售证券的方式帮助公司提高资本。‌
选项：
A: 商业银行
B: 投资银行
C: 储蓄银行
D: 信用合作社
答案: 【 投资银行】

7、单选题：
‍投资者进行投资活动的确定目的是（ ）。‏
选项：
A: 实现价值增值 
B: 实现货币增值
C: 实现自我价值 
D: 实现资本保值
答案: 【 实现价值增值 】

8、单选题：
‏当投资者进行投资时，首先在各大类资产（股票、债券、不动产、衍生品）中确定配置多少比例，然后再确定在某类资产中选择具体证券，这样的投资方法我们称之为‍‏‍
选项：
A: 自上而下的投资
B: 组合投资
C: 自下而上的投资
D: 资产配置
答案: 【 自上而下的投资】

9、单选题：
‎下列（ ）功能不属于证券市场基本职能。‎
选项：
A: 筹措资金 
B: 资本定价
C: 资本配置 
D: 国有企业转制
答案: 【 国有企业转制】

10、单选题：
​根据西南财经大学的调查数据，2018年我国城市家庭中金融资产占家庭总资产的比重约为多少？‎
选项：
A: 50%
B: 12%
C: 1%
D: 30%
答案: 【 12%】

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1、单选题：
‏下面哪些不是货币市场工具的特征？‌
选项：
A: 流动性
B: 可销售性
C: 长期限
D: 大宗交易
答案: 【 长期限】

2、单选题：
‌按资金的偿还期限，金融市场可分为（    ）。‏
选项：
A: 一级市场和二级市场
B: 同业拆借市场和长期债券市场
C: 股票市场和债券市场
D: 资本市场和货币市场
答案: 【 资本市场和货币市场】

3、单选题：
‍以下哪项不是债券市场的基本职能（   ）。‍
选项：
A: 筹措资金
B: 国有企业转制
C: 资本定价
D: 资本配置
答案: 【 国有企业转制】

4、单选题：
‌下列金融工具中属于间接融资工具的是（   ）。​
选项：
A: 可转让大额定期存单
B: 公司债券
C: 股票
D: 政府债券
答案: 【 可转让大额定期存单】

5、单选题：
‍某公司以每股40元的价格购入若干股优先股，并在当年年末以同样的价格售出，同时还获得了每股4元的年末股利，假设该公司的税率为30%，优先股股利按总收益的30%缴纳所得税。请计算该公司的税后收益率（   ）。​
选项：
A: 9.1%
B: 9.3%
C: 9.5%
D: 8.9%
答案: 【 9.1%】

6、单选题：
‎面值为10 000美元的90天期短期国库券售价为9 800 美元，那么国库券的等价收益率为多少？‏
选项：
A: 8.16%
B: 2.04%
C: 8.27%
D: 6.12%
答案: 【 8.27%】

7、单选题：
​票面利率为5%的5年期国债和票面利率为4%的5年期国债，比较两者的价格​
选项：
A: 前者高于后者
B: 前者低于后者
C: 前者等于后者
D: 不确定
答案: 【 前者高于后者】

8、单选题：
‏投资者的税率等级为30%，如果他购买的公司债券提供9%的收益率，要想使得该投资者偏好市政债券，市政债券提供的收益率至少要多少？‏
选项：
A: 6.3%
B: 2.7%
C: 9%
D: 6.9%
答案: 【 6.3%】

9、单选题：
​期限3个月行权价格为每股40元的看涨期权和期限为3个月行权价格为每股30元的看涨期权，比较两者的价格‏
选项：
A: 前者低于后者
B: 前者高于后者
C: 前者等于后者
D: 不能确定
答案: 【 前者低于后者】

10、单选题：
‏若预期股市会大幅上涨，股票指数期权市场上哪项交易的风险最大？‎
选项：
A: 出售一份看涨期权
B: 出售一份看跌期权
C: 购买一份看涨期权
D: 购买一份看跌期权
答案: 【 出售一份看涨期权】

11、判断题：
​我国上证指数和美国的标普500指数都是按照市值加权法计算的指数‍
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

12、判断题：
‎如果发生严重的金融危机，则商业票据的到期收益率会高出国库券到期收益率很多‏
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

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1、单选题：
‎股票A现在的股价为40元，你发出一条以每股35元卖出该股票的止损指令，如果股价跌到33元，则你卖出股票的执行价格是？‍
选项：
A: 不确定
B: 33元
C: 35元
D: 37元
答案: 【 不确定】

2、单选题：
‎我国A股主板交易市场采用的交易制度是‍
选项：
A: 做市商制度
B: 竞价制度
C: 经纪人撮合制度
D: 直接搜寻
答案: 【 竞价制度】

3、单选题：
‏当投资者进行某股票卖空交易时，他认为该股票价格会‌
选项：
A: 上涨
B: 下跌
C: 可能上涨可能下跌
D: 不变
答案: 【 下跌】

4、单选题：
‍假设你用保证金从你的经纪人处以每股70美元购买了200股XYZ股票。如果初始保证金是55%，你从你的经纪人处借了多少钱？​
选项：
A: 6 000 美元
B: 4 000 美元
C: 6300 美元
D: 7 000 美元
答案: 【 6300 美元】

5、单选题：
‌你用保证金以每股 70美元购买了100股ABC普通股票，假定初始保证金是 50%，维持保证金是30%，在下列哪种股价水平下，你将接到保证金通知？假定股票不分红，忽略保证金利息。​‌​
选项：
A: 21美元
B: 50美元
C: 49美元
D: 80美元
答案: 【 50美元】

6、单选题：
‌我国A股主板市场的上市发行制度是采用‍
选项：
A: 核准制
B: 注册制
C: 通道制
D: 均不正确
答案: 【 核准制】

7、单选题：
‍你希望在最佳可能价格尽快购买100股H 公司股票。你最有可能发出（）。‌
选项：
A: 止损指令
B: 止买指令
C: 市场指令
D: 限卖指令
答案: 【 市场指令】

8、单选题：
‍按照我国交易所现在的融资规定，如果投资者保证金账户资金有50万，他最多可以问券商借多少钱买股票？‏
选项：
A: 50万
B: 25万
C: 100万
D: 30万
答案: 【 50万】

9、单选题：
‎我国科创板采用的发行制度是​
选项：
A: 注册制
B: 核准制
C: 审批制
D: 通道制
答案: 【 注册制】

10、多选题：
‏我国证券市场监管的原则包括‎
选项：
A: 公开
B: 公平
C: 公正
D: 适度
答案: 【 公开;
公平;
公正】

11、多选题：
‎下列哪些行为是市场禁止的行为​
选项：
A: 操纵股价
B: 内幕交易
C: 老鼠仓
D: 信息披露失真
答案: 【 操纵股价;
内幕交易;
老鼠仓;
信息披露失真】

12、判断题：
‍一般来说，如果用股票作为保证金，会在股票市值基础上打一定折扣来折算保证金‌
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

13、判断题：
‍我国交易所规定，融资融券的维持保证金比率不能低于130%‍
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 正确】

14、判断题：
‍如果初始保证金比率上升，意味着融资融券交易者进行交易时的杠杆比率上升，其面临风险可能更大。‌
选项：
A: 正确
B: 错误
答案: 【 错误】

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